证券会抽查券商内控制度 归档问题不可忽视
根据最新消息,证券会日前正在对十余家券商投行业务进行抽查,这次抽查的重点是项目工作底稿与投行控制制度,特别是券商保荐业务的保荐底稿和流程等方面。证券会希望通过此举加强券商的风险控制及法规遵从的建设,而券商相关的归档工作将成为不可忽视的流程。...
根据最新消息,证券会日前正在对十余家券商投行业务进行抽查,这次抽查的重点是项目工作底稿与投行控制制度,特别是券商保荐业务的保荐底稿和流程等方面。证券会希望通过此举加强券商的风险控制及法规遵从的建设,而券商相关的归档工作将成为不可忽视的流程。...
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